几乎所有合规负责人都自信满满,但审计留痕仍存缺口
2026/9/24 4:22:13 网站建设 项目流程

四分之一企业无法提供完整数据支撑。

根据伦敦证券交易所集团风险情报部门的一项调查,几乎所有香港合规负责人(96%)都对其筛查数据的完整性和及时性表示有信心,这一比例高于全球94%的平均水平。

然而,在能否为单个筛查决策提供审计留痕这一能力上,香港在亚太地区市场中排名垄底,仅为76%,而新加坡为96%,澳大利亚为86%,日本为80%。

约四分之一的香港受访者表示,相关证据不完整、需要投入大量精力才能整理齐全,或者根本无法提供审计留痕——这一比例在亚太地区中最高,而新加坡这一比例仅为4%。

调查指出,内部数据质量是香港的一个特别薄弱环节,16%的受访者表示其外部参考数据质量良好,但内部数据不然,这一比例在调查涉及的十个市场中最高。

香港企业表示,提升数据质量、可解释性和匹配能力所带来的最显著成效将是加快客户准入和监控决策速度,40%的受访者持此观点,这一比例仅次于新加坡(46%),且远高于全球29%的水平。

另有36%的受访者表示,他们希望减少在人工核查和补救工作上花费的时间。

在人工智能(AI)方面,44%的受访者认为,在决策过程中保留人工审核环节是信任AI辅助筛查的首要条件,这一比例与新加坡持平,高于全球35%的水平。

另有36%的受访者提到,强有力的管控措施以减少偏见或不公平结果是建立信任的条件之一,这一比例在调查的十个市场中最高,而全球平均水平仅为24%。

与此同时,28%的受访者提到AI应建立在可信、高质量的数据基础之上,这一比例是亚太地区最低的,也低于全球40%的水平,尽管数据质量恰恰是香港的薄弱环节。

Q&A

Q1:香港合规负责人对筛查数据完整性有多大信心?

A:调查显示,96%的香港合规负责人对其筛查数据的完整性和及时性表示有信心,高于全球94%的平均水平。

Q2:香港在提供审计留痕方面表现如何?

A:香港在亚太地区排名最后,仅76%的企业能够为单个筛查决策提供审计留痕,低于新加坡的96%、澳大利亚的86%和日本的80%。

Q3:香港企业信任AI辅助筛查的首要条件是什么?

A:44%的受访者认为在决策过程中保留人工审核环节是建立信任的首要条件,这一比例与新加坡持平,高于全球35%的水平。

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