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一、为什么需要"核心技术"专利数据

在"卡脖子"技术清单不断更新的当下，学界与政策界越来越关注一个核心问题：哪些企业真正在关键核心技术上实现了突破？传统的全样本专利申请量虽然能够反映企业整体创新活跃度，却无法回答"创新是否发生在国家亟需的关键领域"这一问题。

本文整理的《制造业上市公司核心技术创新指数（2010—2025）》数据，正是为回答这一问题而设计。它参照 2026 年发表于《经济研究》的魏浩、孙全刚一文中的做法，将《工业"四基"发展目录（2016 年版）》与《产业基础创新发展目录（2021 年版）》中的关键技术领域，与国际专利分类号（IPC）进行系统匹配，从而得到能够精准刻画企业核心技术创新能力的结构化面板数据。

二、数据集核心信息

下表汇总了本数据集的关键参数，便于研究者快速判断其是否匹配自身研究需求：

如需在论文中引用本数据所采用的方法，请使用如下格式：

魏浩, 孙全刚. 中间品贸易自由化、共同投资者持股与核心技术突破[J]. 经济研究, 2026, (4): 1-23.

三、字段说明与测度逻辑

本数据集以公司 — 年度为基本观测单元，包含以下核心字段：

•年份：专利申请所属年度，2010—2025 年。

•公司名称：沪深 A 股制造业上市公司全称。

•股票代码：与公司名称一一对应的证券代码。

•核心技术专利分类：根据《工业"四基"》与《产业基础创新发展目录》匹配后落入的关键技术领域标签，反映专利所属的核心攻关方向。

•IPC 对应分类：与核心技术领域对应的国际专利分类号，可用于跨企业、跨行业、跨地区的可比性研究。

•核心技术专利申请数量：企业在该年度于重点核心技术领域提交的发明专利申请数，是测度企业核心技术突破的核心变量。

•核心技术专利指数：在企业层面对当年核心技术专利申请数加 1 后取自然对数，即 Dig_Patent = ln(1 + 该企业当年核心技术专利数量)。该变换能够缓解专利数据右偏分布的常见问题，使变量在面板回归中表现更稳健。

与直接使用全样本专利数量相比，本数据的关键差异在于：通过目录与 IPC 的双向匹配，将"是否真正属于核心技术"这一语义信息引入到了结构化字段中，研究者不必再自行构建匹配规则，可直接将其作为被解释变量、解释变量或控制变量使用。

图 1 数据样本示例：2012—2025 年沪深 A 股部分制造业上市公司的核心技术创新面板（字段包括公司名称、股票代码、核心技术专利分类、IPC 对应分类、申请数量与指数值）

四、典型研究方向

基于本数据集，可系统开展以下三方面研究：

1.中间品贸易自由化的创新效应

以企业核心技术专利指数为被解释变量，将中间品贸易自由化水平（如关税减让、进口中间品种类扩张等指标）作为核心解释变量，可识别进口贸易政策对企业核心技术突破的因果效应，并探讨其传导机制。

2.共同投资者持股的调节作用

在基准回归中引入"共同投资者持股"变量及其与贸易自由化的交互项，检验外部治理机制是否会强化或削弱贸易自由化的创新效应，从而揭示资本市场在核心技术攻关中的赋能路径。

3.行业、地区、产权性质的异质性分析

利用核心技术专利分类与 IPC 字段，可分别按制造业细分行业（如装备制造、电子、汽车等）、企业所在地区（东、中、西部）以及产权性质（国有、民营、外资）开展分组回归，识别不同情境下核心技术突破的关键驱动因素。

研究方法上，本数据完全兼容描述性统计、面板数据回归（含固定效应、随机效应模型）、双重差分（DID）、断点回归（RDD）以及机制检验等主流实证方法，可作为国际贸易学、产业经济学与公司金融方向论文的可靠数据基础。

五、参考文献

[1] 魏浩, 孙全刚. 中间品贸易自由化、共同投资者持股与核心技术突破[J]. 经济研究, 2026, (4): 1-23.

[2] 国家制造强国建设战略咨询委员会. 工业"四基"发展目录（2016 年版）[R]. 北京, 2016.

[3] 中国工程院, 国家产业基础专家委员会. 产业基础创新发展目录（2021 年版）[R]. 北京, 2021.

数据来源说明：本数据由原文作者整理自上市公司公开专利信息，并参照《经济研究》2026 年第 4 期的研究方法构建。本文仅作学术性二创整理，未参与数据本身的采集与计算。

数据来源：上市公司专利数据（基于《工业“四基”发展目录（2016 年版）》《产业基础创新发展目录（2021 年版）》与 IPC 分类号匹配）

引用格式：[1] 魏浩, 孙全刚. 中间品贸易自由化、共同投资者持股与核心技术突破[J]. 经济研究, 2026, (4): 1-23. [2] 国家制造强国建设战略咨询委员会. 工业"四基"发展目录（2016 年版）[R]. 北京, 2016. [3] 中国工程院, 国家产业基础专家委员会. 产业基础创新发展目录（2021 年版）[R]. 北京, 2021.

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来源： Paper 数据分析